1、廠房建設期間環保資料：

1）建設項目環境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供的評估報告

2）環境影響報告批復——環保局批復

3）建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收

4）消防驗收報告——消防部門驗收

2、環境因素識別、評價與更新：

1）環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

a. 未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別；

b. 未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏；

c. 未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別；

d. 未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。

2）環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。

3）環境因素未及時更新，如：

a. 產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；

b. 產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；

c. 國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；

d. 廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。

3、重要環境因素的控制策劃：

1）未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序；

2）對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。

4、法律法規及其他要求的識別、評審

1）法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位；

2）對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；

3）未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員；

4）未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

5、環境目標、指標和管理方案：

1）未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標；

2）對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量；

3）對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；

4）未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

6、組織機構、職責、權限、資源：

1）對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求；

2）對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等）未規定其任職能力要求；

3）環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識（人力資源管理）:

1）關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；

2）全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；

3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1）對重要環境因素需要的信息交流未予以規定；

2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

3）對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；

4）缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。

9、文件控制：

1）文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；

2）文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；

3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。

10、運行控制：

1）運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；

2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；

3）現場環境運行控制主要存在的缺失：

a. 垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；

b. 現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；

c. 環保設施未能提供維護保養的證據；

d. 環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；

e. 化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；

f. 產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；

g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；

h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。

11、應急準備與響應：

1）未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；

2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；

3）有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；

4）應急預案執行后或演練后iso9001體系認證機構，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

12、監測和測量：

1）對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；

2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；

3）未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；

4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；

5）自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；

6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。

13、合規性評價：

1）未形成“合規性評價控制程序”；

2）未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；

3）有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；

4）合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。

14、不符合、糾正措施和預防措施：

1）發生環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；

2）未識別采取糾正措施和預防措施的時機；

3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的；

4）對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的；

5）未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

15、內部審核：

1）未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃；

2）內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；

3）內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

4）內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；

5）內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

6）對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；

7）未形成內審報告；

8）有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。

16、記錄控制：

1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

2）記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；

3）記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。

17、管理評審

1）管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等；

2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據；

3）管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動；

4）管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；

5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；

6）管理評審后續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。